E.  Posibles criterios para evaluar la idoneidad de un programa de compliance Aún no existe ninguna sentencia en la que se estime la idoneidad de un sistema de compliance que permita eximir de responsabilidad penal a la PJ. Pese a lo concreto de los requisitos descritos por el art. 31 bis para la exoneración de…

¿Cuándo debe probarse para que surja efecto? El sistema de compliance podrá introducirse, como prueba documental, durante el transcurso de todo el procedimiento penal, hasta la presentación de los escritos de calificación de las partes. Desde un punto de vista estratégico, soy partidario de presentar el programa, junto con su pericial, junto con en el…

La prueba del sistema de compliance A diferencia de lo que sucedía antes de 2015, actualmente los requisitos concretos que debe cumplir un compliance penal eficaz se encuentran detallados en el art. 31 bis 5, y son (resumidamente) los siguientes: Un «mapa de riesgos»: la persona jurídica debe establecer, aplicar y mantener procedimientos eficaces de…